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Servicios de Monitoreo de Portafolios de Inversión

Hoja de Cotejo

Participación Fiduciaria

Factores que debe tomarse un fiduciario al considerar si envolverse en las acciones derivadas de las leyes federales de valores

  1. La pérdida potencial de su plan o fondo.
  2. Algún inversionista ha tomado la iniciativa de llevar a cabo un acción, y si es así, esta el inversionista tan calificado como su plan / fondo para dirigir la acción?
  3. ¿Puede obtener un abogado competente en el tiempo necesario en términos favorables que otros inversionistas que estén en la busca de estatus de liderato del demandante?
  4. Son sus reclamaciones co extensas con los otros miembros de la clase, para que estén debidamente representados (por ejemplo, usted compró en un periodo algo diferente de la clase o ha adquirido valores en una clase un poco diferente) ?
  5. ¿Cuán bueno es su reclamación, desde un punto de vista legal?

Grados de Participación

Grados de participación en una clase de acción

  1. El demandante lider en una acción de clase
  2. Optar no ser parte de la clase y continuar la acción independiente en o antes de llegar a un acuerdo
  3. Apoyar el litigio en una participación indirecta
    1. Amicus curiae
    2. Declaraciones juradas en apoyo de la clase del demandante
  4. Vigilar el progreso del pleito a través de resolución
  5. Asegúrese de que su fondo o plan de liquidación o recupera otro caso el producto
  6. Puede tratar de hacerse cargo de llevar el litigio si el demandante no es competente
  7. Lo desea, puede más tarde objeto de, o decidir la exclusión de una solución si usted cree que no es en el mejor interés de sus electores y de la clase demandante

Proteger contra el juicio

Pasos a tomar para protegerse contra una demanda

  1. Informarse adecuadamente sobre la competencia de sus asesores
  2. Informar adecuadamente acerca de la naturaleza, el equilibrio y los riesgos asociados a las inversiones realizadas por sus planes
  3. Asegúrese que su fondo/plan cuente con los controles adecuados para supervisar estas inversiones, tanto desde el punto de vista financiero y jurídico
  4. Asegúrese de que están supervisando sus investigadores
  5. Asegúrese de que ha investigado el potencial de fraude, derivado o de gobierno corporativo de las reclamaciones relacionadas con su plan que pueda tener, mantenerse un abogado competente, y decisiones informadas con respecto a la posibilidad de proseguir estas reclamaciones
  6. Asegúrese de que tiene documentado todo lo que ha hecho, por lo que tiene pruebas de que usted actuó de buena fe y había una base razonable para las decisiones que en última instancia a que se había llegado